antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo internazionale

Modalità con le quali ci si assicura della conformità alle norme di processi di lavoro e comportamenti degli operatori, all'interno dell'azienda e nel rapporto diretto o a distanza con il cliente.

Temi relativi alla segreteria generale e al tema degli organi sociali e aziendali in generale.

Aspetti di gestione del rapporto con il cliente dal punto di vista dei contratti che regolano la prestazione dei servizi bancari, finanziari e assicurativi

Aspetti di conformità per quanto riguarda la prestazione dei servizi di investimento; profili quindi degli intermediari

Aspetti della conformità alle norme in materia di trasparenza contenute principalmente nelle Disposizioni di Vigilanza (relazioni tra intermediari e clienti)